Politique AML et KYC

FinTrade Analytics exploite un portail d’avis et n’accepte pas directement de fonds clients. Nous appliquons néanmoins les principes AML et KYC ci-dessous à toute interaction susceptible d’entraîner un mouvement de valeur ou un renvoi.

Portée

La politique couvre tout contact menant à un renvoi, un compte démo ou une présentation à Axonera AG.

Identification

Pour une demande d’aperçu personnel nous collectons nom, e-mail et téléphone. Les incohérences déclenchent une vérification supplémentaire.

Évaluation du risque

Les demandes sont comparées à des listes internes et publiques de sanctions. Les cas suspects sont mis en pause et escaladés au responsable conformité.

Archivage

Demandes, documents et notes sont conservés cinq ans, conformément aux attentes suisses.

Déclarations

En cas de soupçon raisonnable de blanchiment ou de violation de sanctions, nous notifions l’autorité suisse compétente.

Formation

L’équipe qui traite les demandes suit chaque année une formation AML/KYC.

Contact

Questions de conformité : [email protected].