Política AML y KYC

FinTrade Analytics gestiona un portal de reseñas y no acepta directamente fondos de clientes. Aun así aplicamos los principios AML y KYC siguientes a toda interacción que pueda implicar movimiento de valor o derivación a terceros.

Alcance

La política aplica a cualquier contacto que conduzca a una derivación, cuenta demo o presentación con Axonera AG.

Identificación

En una petición de resumen personal recopilamos nombre, correo y teléfono. Los datos incoherentes activan una verificación adicional.

Evaluación de riesgo

Las peticiones se cotejan con listas internas y de sanciones públicas. Los casos sospechosos se pausan y se escalan al responsable de compliance.

Registros

Peticiones, documentos y notas se conservan cinco años, en línea con las expectativas suizas.

Notificaciones

Ante sospecha razonable de blanqueo o sanción, notificamos a la autoridad suiza competente.

Formación

El equipo que gestiona las peticiones recibe formación AML/KYC al menos una vez al año.

Contacto

Consultas de compliance: [email protected].