Πολιτική AML και KYC

Η FinTrade Analytics διαχειρίζεται πύλη κριτικών και δεν δέχεται η ίδια κεφάλαια πελατών. Ωστόσο εφαρμόζουμε τις παρακάτω αρχές AML και KYC σε κάθε αλληλεπίδραση που θα μπορούσε να οδηγήσει σε μετακίνηση αξίας ή παραπομπή.

Πεδίο εφαρμογής

Η πολιτική καλύπτει κάθε επαφή που καταλήγει σε παραπομπή, demo λογαριασμό ή παρουσίαση στην Axonera AG.

Ταυτοποίηση

Όταν ζητείται προσωπική επισκόπηση συλλέγουμε όνομα, e-mail και τηλέφωνο. Ασυνέπειες ενεργοποιούν πρόσθετο έλεγχο.

Αξιολόγηση κινδύνου

Τα αιτήματα ελέγχονται έναντι εσωτερικών και δημόσιων λιστών κυρώσεων. Ύποπτα περιστατικά μπαίνουν σε αναμονή και κλιμακώνονται στον υπεύθυνο συμμόρφωσης.

Τήρηση αρχείων

Αιτήματα, έγγραφα και σημειώσεις τηρούνται πέντε έτη σύμφωνα με τις ελβετικές απαιτήσεις.

Αναφορές

Σε βάσιμη υποψία νομιμοποίησης εσόδων ή παραβίασης κυρώσεων ενημερώνουμε την αρμόδια ελβετική αρχή.

Εκπαίδευση

Η ομάδα που χειρίζεται τα αιτήματα λαμβάνει εκπαίδευση AML/KYC τουλάχιστον μία φορά τον χρόνο.

Επικοινωνία

Ερωτήσεις συμμόρφωσης: [email protected].